同日！上海證監局對三家投顧公司開出罰單
來源：tianshengyoupei
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日期：2025-03-11 04:00:03
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2月27日 ，上海證監局一口氣披露4張投顧公司罰單 。
上海九方云、益學智迅被采取責令改正監管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黃飛因在益盟股份任職期間違規 ，也被出具警示函 。
罰單顯示 ，益學智迅在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為，一是個別未在中證協登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議 ，二是個別投資顧問業務管理制度 、合規管理和風險控制機制不夠健全 ，三是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述，四是個別營銷宣傳內容未有效保存。
益盟股份在開展證券投資顧問業務過程中 ，未能及時發現員工的違規行為并處理 ，反映出公司合規管理和風險控制機制存在不足 。
黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務過程中 ，存在未在中證協注冊登記為證券投資顧問但向投資者提供投資建議的行為 。
上海九方云在開展證券投資顧問業務過程中 ，存在兩項違規行為：一是個別未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議；二是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述。
易董數據統計顯示，截至2月27日 ，今年以來 ，監管披露23張投顧違規罰單，波及15家投資咨詢機構 ，有3張罰單的是和信投顧 、珞珈投資 ，有2張罰單的是益盟股份、啟富投顧 、約牛證券咨詢。
有1張罰單的是上海九方云 、益學智迅、上海證券通、頂點財經 、江蘇百瑞贏 、杭州高能云、慧研智投 、錢坤云科技 、中方信富、愛贏投顧 。
今年投資咨詢機構的違規行為呈現多樣化，包括不當營銷宣傳，違規承諾收益 ，內控管理機制不健全 ，業務人員不適格，風險管控不健全 ，投資者適當性管理不規范 ，咨詢服務未注明出處，未按規定實行留痕管理等 。
針對這些違規行為 ，《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》《關于加強對利用“薦股軟件 ”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》均有明確約束。
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