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近日，開源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個月。該懲處力度在近年來券商分支機構(gòu)中并不多見。

大連證監(jiān)局對開源證券大連分公司開具的罰單顯示，該分支機構(gòu)主要存在三項違規(guī)問題。

一是分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認(rèn)定。

二是分公司對于合格投資者認(rèn)定事項未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當(dāng)行為，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤。

三是分公司存在向非營銷崗下達(dá)營銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為。

大連證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為反映出開源證券大連分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險隱患。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé) ，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。不得向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù) ，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

由于開源證券大連分公司違反上述規(guī)定，大連證監(jiān)局責(zé)令該分公司限期改正，并對其采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)督管理措施。大連證監(jiān)局表示，開源證券大連分公司要在30天內(nèi)提交整改報告，未來其也將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注開源證券大連分公司的整改情況。

李某作為大連分公司負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任，被大連證監(jiān)局要求責(zé)令改正，未來要進一步加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)，并提交書面整改報告。

另一名從業(yè)人員夏某艷在從業(yè)期間，在上述違規(guī)現(xiàn)象中存在不當(dāng)協(xié)助客戶提供個人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為。大連證監(jiān)局決定對其采取出具警示函監(jiān)管措施。并要求夏某艷應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn) ，增強合規(guī)意識，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，未來要提交書面整改報告。

券商分支機構(gòu)一直以來是違規(guī)行為頻發(fā)的領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來已有7家分支機構(gòu)被罰，主要問題集中為“為客戶開通權(quán)限提供便利”、“員工無證上崗 ” 、“合規(guī)崗員工參與營銷”等。

公開資料顯示，開源證券成立于1994年，是一家陜西籍券商，公司前身為“陜西省財政廳國債服務(wù)部”。開源證券正走在IPO之路上，目前處于“已問詢 ”的審核狀態(tài)。

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